广日股份：2016年半年度报告
广日股份：2016年半年度报告
公告日期 2016-08-27
2016 年半年度报告
公司代码：600894 公司简称：广日股份
广州广日股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人吴文斌、主管会计工作负责人吴裕英及会计机构负责人（会计主管人员）林斌声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 其他
无
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 7
第四节 董事会报告......................................................................................................................... 9
第五节 重要事项........................................................................................................................... 19
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 31
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 33
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 33
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 33
第十节 财务报告........................................................................................................................... 34
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 120
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
广日股份、上市公司、本公司、公司 指 广州广日股份有限公司，股票代码：600894
广日集团 指 广州广日集团有限公司
广钢集团 指 广州钢铁企业集团有限公司
花都通用 指 广州花都通用集团有限公司
维亚通用 指 广州维亚通用实业有限公司
南头科技 指 广州市南头科技有限公司
广日投资管理 指 广州广日投资管理有限公司
广日电梯 指 广州广日电梯工业有限公司
广日工程 指 广州广日电梯工程有限公司
广日智能停车 指 广州广日智能停车设备有限公司
深圳广日 指 深圳市广日电梯维修服务有限公司
珠海广日 指 珠海市广日电梯工程服务有限公司
佛山广日 指 佛山广日电梯工程有限公司
江西莱菱 指 江西莱菱电梯工程有限公司
广日电气 指 广州广日电气设备有限公司
广日物流 指 广州广日物流有限公司
安捷通电梯 指 安捷通电梯有限公司，系香港法人
广州塞维拉 指 广州塞维拉电梯轨道系统有限公司
广日物业 指 广州广日物业管理有限公司
广日科技（昆山） 指 广日科技发展（昆山）有限公司
广日电气（昆山） 指 广日电气（昆山）有限公司
广日物流（昆山） 指 广日物流（昆山）有限公司
成都广日科技 指 成都广日科技有限公司
成都广日电气 指 成都广日电气设备有限公司
成都广日物流 指 成都广日物流有限公司
成都塞维拉 指 成都塞维拉电梯轨道系统有限公司
阿特美斯光能源 指 广州广日阿特美斯光能源有限公司
日立电梯 指 日立电梯（中国）以及下属的日立电梯（上
海）和日立楼宇设备（天津）合并称谓
日立电梯（中国） 指 日立电梯（中国）有限公司
日立电梯（上海） 指 日立电梯（上海）有限公司
日立楼宇设备（天津） 指 日立楼宇设备制造（天津）有限公司
恩华特（广州） 指 广州恩华特环境技术有限公司
西屋屏蔽门（广州） 指 西屋月台屏蔽门（广州）有限公司
山西平阳 指 山西平阳广日机电有限公司
广州安速通 指 广州安速通建筑工程机械有限公司
松兴电气 指 广州松兴电气股份有限公司
广日工业园 指 广州市番禺区石楼镇国贸大道南 636 号，广
日股份主要生产基地
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中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局
上交所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
本报告期 指 2016 年 1-6 月
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 广州广日股份有限公司
公司的中文简称 广日股份
公司的外文名称 GUANGZHOU GUANGRI STOCK CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 GRI
公司的法定代表人 吴文斌
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 蔡志雯 巴根
联系地址 广州市天河区华利路59号保利 广州市天河区华利路59号保利
大厦东塔12楼 大厦东塔12楼
电话 020-38371213 020-38371213
传真 020-38373152 020-38373152
电子信箱 grgf@guangrigf.com grgf@guangrigf.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 广州市天河区华利路59号东塔13层自编1301
公司注册地址的邮政编码 510623
公司办公地址 广州市天河区华利路59号保利大厦东塔12-13楼
公司办公地址的邮政编码 510623
公司网址
电子信箱 grgf@guangrigf.com
报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的
网址
公司半年度报告备置地点 广州市天河区华利路59号保利大厦东塔12楼
报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 广日股份 600894 *st广钢
六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016年4月8日
注册登记地点 广东省广州市
统一社会信用代码 914401016184022478
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七、 其他有关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会 计
办公地址 广东省广州市林和西路 9 号耀中广场 B 座 11 楼
师事务所（境内）
签字会计师姓名 吴震、司徒慧强
名称 华泰联合证券有限责任公司
报告期内履行 持
办公地址 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 楼
续督导职责的 保
签字的保荐代表人姓名 晋海博、吕瑜刚
荐机构
持续督导的期间 2014 年 5 月-募集资金使用完毕
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
本报告期比上
主要会计数据 2016年1-6月 2015年1-6月
年同期增减(%)
营业收入 2,032,214,391.85 2,224,004,879.44 -8.62
归属于上市公司股东的净利润 330,757,390.32 352,052,579.00 -6.05
归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润 326,432,658.56 350,639,223.04 -6.90
经营活动产生的现金流量净额 -216,995,099.92 12,577,755.84 不适用
本报告期末比
2016年6月30日 2015年12月31日 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 6,123,533,649.60 6,424,173,062.51 -4.68
总资产 8,586,919,449.37 9,273,694,864.53 -7.41
(二) 主要财务指标
本报告期比上年同期
主要财务指标 2016年1-6月 2015年1-6月
增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.3846 0.4094 -6.06
稀释每股收益（元／股） 0.3846 0.4094 -6.06
扣除非经常性损益后的基本每股收益
（元／股） 0.3796 0.4077 -6.89
加权平均净资产收益率（%） 5.01 7.82 减少2.81 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
产收益率（%） 4.95 7.79 减少2.84个百分点
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
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三、 非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -684,274.71
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外 6,619,749.18
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -746,725.89
少数股东权益影响额 -247,198.66
所得税影响额 -616,818.16
合计 4,324,731.76
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2016 年是全面实施“十三五”规划的开局之年,也是推进结构性改革的攻坚之年。报告期内，
随着国家城镇化建设的持续推进，“一带一路”发展战略的具体规划相继落地，基础设施建设投
资有所增长；但宏观经济下行压力仍然存在，受房地产市场去库存因素影响，电梯行业竞争愈发
激烈。
报告期内，公司贯彻“以稳步发展电梯产业，拓展智能制造装备与服务为战略导向，以电梯
为核心产品，向上下游产业链延伸，通过智能制造和产业升级，稳步发展电梯产业，拓展智能制
造装备产业，从制造型企业向制造服务型企业转变，成为提供城市优质智能装备及解决方案的上
市公司”的总体发展战略，积极推进“两化深度融合”，继续优化生产布局，借助工业 4.0 着力
提高自动化、智能化水平，实现制造业的智能化转型。
在报告期内，公司根据总体发展战略，积极开展以下方面的工作：
1、发挥产业链优势，力拓电梯主业
子公司广日电梯坚定不移地推进“两网一战略”，完善销售网络布局，加大市场开拓力度,
确保订单持续增长。一是继续推进直销网络铺设，增设天津、甘肃等地分公司，加快办事处和维
保站点的布局。二是加强授权经销商的渠道拓展工作，实现快速打开市场的目的；三是坚决执行
并深化“大客户战略”，定制战略客户 VIP 服务方案，提供一站式电梯服务。
参股企业日立电梯持续发力商机管理系统的优化与推广，加强项目信息的收集、整理与跟踪。
进一步强化总部市场营销策划功能，更好地支持与服务营销网络的前线工作。积极发展出口业务
经销商，拓展海外市场。
在电梯零配件市场方面，子公司广日电气、广州塞维拉等通过强化外部生产基地生产调配，
提高自动化、信息化水平，改善工艺，提高产品质量，提升准时交货率等方式，强化电梯零部件
业务竞争力。并积极开拓外部零部件市场，进一步提高了公司整体运营质量和经济效益。
在物流产业市场方面，子公司广日物流深入分析面临的新形势、新任务，以“创新改革、供
应延伸、智慧物流”为发展主线，进一步推进物流产业链的延伸，与主机企业高度整合供应链物
流，并初见成效。
2、把握新形势，抓住新机遇，实现新发展
电梯后市场方面，电梯维保业务正在成为电梯行业发展的“新蓝海”。公司正积极推进从制
造型企业向制造服务型企业转型，依托公司电梯保有量庞大的优势，通过完善服务网络、壮大专
业维保队伍、强化远程遥监、维保现场广泛使用 APP 及大数据等技术，支持、推广电梯安装施工
平台等设备的使用，全面发力抢占电梯维保市场先机，为维保业务的全面推广打下坚实基础。
智能制造业务方面，依托广日股份支持，松兴电气在继续强化自身智能焊接系统业务基础上，
响应市场需求，立足自主创新和技术合作，与国内外先进制造企业进行了技术和项目对接，积极
探索开发自动焊钳技术，具备视觉定位与检测能力的机器人技术，以及智能喷涂机器人技术等，
加快对机器人系统集成和焊接关键技术的掌握和更新，增强市场竞争力。
智慧停车系统方面，广日智能停车抓住国家加快建设城市停车场和新能源汽车充电设施这一
有利时机，在发挥自身在塔库、仓储式等高端停车设备领域的优势基础上，由广州市节能环保技
术应用交流促进会牵头，与先控捷联电气股份有限公司以及广州较真信息科技有限公司等相关方
共同打造“互联网+智慧停车系统”项目，在公司智能停车领域雄厚的技术实力以及先进“智能制
造”的基础上，结合模块化智能充电设备，运用云服务平台的互联网手段，通过提供互联网化的
“智能服务”，构建城市停车生态，共同拓展智能停车服务市场。目前，该系统首个实体项目已
经建成并在运行测试中，为广日智能停车的市场开拓奠定良好的基础。
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3、加大资本运作力度，促进资本投资和实业经营双轮驱动
（1）松兴电气成功登陆“新三板”
2016 年 3 月 30 日，松兴电气股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）正
式挂牌公开转让(股票代码：836316)。此举将有助于松兴电气利用资本市场的力量在技术研发、
营销创新、市场开拓等方面实现全面、快速的发展。
（2）围绕公司产业发展战略，合理运用投融资手段，实现产业培育与投资增值的双赢
一是以自有资金出资 2 亿元人民币参与“广州国资国企创新投资基金”。参与该投资基金一
方面可充分利用国资系统优势企业在产业投资方面的经验，把握投资机会，扩展投资渠道，提升
资金使用效率；另一方面可以借助国资创新基金平台，深度挖掘、聚焦创新型企业，拓宽公司收
并购标的的考察渠道，提升外延式扩张效率。
二是使用不超过 5 亿元的自有资金，在不影响公司正常经营、其他投资等行为前提下，进行
证券投资，以促进资本投资和实业投资结合，助推现有产业做强做大，并借助证券市场寻找有利
于公司产业发展的战略性投资机会，推进公司的战略布局，实现公司的产业扩张。截至 2016 年 6
月 30 日，公司通过二级市场买入轨道交通领域技术领先的上市公司新筑股份（002480）股票合计
2394.79 万股，持股比例达 3.71%，成为其第二大股东。投资新筑股份，一方面是看好新筑股份在
轨道交通行业的发展前景，分享其发展红利；另一方面，公司和新筑股份的产品和技术在轨道交
通相关市场的开拓中能够形成业务协同和互补，在相关技术领域能够形成联动和集成，有利于公
司业务的加速拓展。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月 变动比例（%）
营业收入 2,032,214,391.85 2,224,004,879.44 -8.62
营业成本 1,559,588,691.52 1,743,331,954.78 -10.54
销售费用 59,258,502.63 62,017,765.59 -4.45
管理费用 235,588,641.73 221,147,169.62 6.53
财务费用 -13,519,837.90 1,815,356.10 不适用
经营活动产生的现金流量净额 -216,995,099.92 12,577,755.84 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -275,962,303.32 16,757,770.18 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -698,045,379.08 -257,769,175.13 不适用
研发支出 62,494,244.94 60,885,662.07 2.64
营业收入变动原因说明: 营业收入较去年同期略有下降，主要因为原材料价格较去年同期下降，
导致零部件售价下降，以及房地产开发投资的放缓。
营业成本变动原因说明: 营业成本较去年同期下降，主要因为原材料价格较去年同期下降，以及
公司加强成本管理，以抵销营业收入下降对利润的不利影响。
销售费用变动原因说明: 销售费用较去年同期下降，主要因为公司华南、华东、华北基地陆续建
成后，生产销售网络及规模效益逐渐体现，运输费、服务费有所下降。
管理费用变动原因说明: 管理费用较去年同期略有上升，主要因为研发费、折旧摊销费用上升所
致。
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财务费用变动原因说明: 财务费用较去年同期大幅下降，主要因为利息收入增加及银行借款利息
支出减少所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 经营活动产生的现金流量净额较去年同期下降，
主要因为汇算清缴支付所得税款增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 投资活动产生的现金流量净额较去年同期下降，
主要因为投资支付现金增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 筹资活动产生的现金流量净额较去年同期下降，
主要因为支付分红款增加所致。
研发支出变动原因说明: 研发支出较去年同期上升，主要因为公司继续加大研发投入。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业成
营业收入比
毛利率 本比上 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 上年增减
（%） 年增减 （%）
（%）
（%）
（1）制造业 1,665,673,820.27 1,306,431,885.69 21.57 -11.09 -11.38 增加 0.26 个百分点
（2）其他行业 333,182,053.56 251,496,336.37 24.52 -2.92 -6.37 增加 2.78 个百分点
主营业务分产品情况
营业成
营业收入比
毛利率 本比上 毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本 上年增减
（%） 年增减 （%）
（%）
（%）
电梯 597,117,509.01 459,942,114.77 22.97 -9.32 -10.37 增加 0.90 个百分点
电梯零部件 810,963,911.52 642,067,953.66 20.83 -18.82 -17.06 减少 1.68 个百分点
安装及维保 112,525,174.74 79,145,010.74 29.66 12.46 6.39 增加 4.01 个百分点
物流仓储配送 220,656,878.82 172,351,325.63 21.89 -9.25 -11.25 增加 1.76 个百分点
包装 145,973,961.51 121,091,924.39 17.05 -9.22 -11.75 增加 2.39 个百分点
LED 33,942,018.57 25,054,432.96 26.18 -3.57 3.49 减少 5.04 个百分点
智能制造设备 43,431,891.59 27,446,980.41 36.80 不适用 不适用 不适用
其他 34,244,528.07 30,828,479.50 9.98 71.73 21.03 增加 37.71 个百分点
合计 1,998,855,873.83 1,557,928,222.06 22.06 -9.83 -10.60 增加 0.68 个百分点
主营业务分行业和分产品情况的说明：
主要因为原材料价格较去年同期下降，导致零部件售价下降，以及房地产开发投资的放缓，
电梯、电梯零部件以及配套服务收入较去年同期有所下降。同时，公司加强成本管理以抵销收入
下降对利润的不利影响，毛利率轻微上升。
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2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华南区 979,537,273.93 -16.47
华中区 151,272,464.25 4.76
华东区 420,281,672.87 1.40
华北区 126,307,677.87 -19.30
西北区 27,176,274.87 54.55
西南区 247,868,594.26 -10.26
东北区 23,909,020.15 111.04
海外地区 22,502,895.63 -4.36
合计 1,998,855,873.83 -9.83
主营业务分地区情况的说明：
广日股份实现华南、华东、华北生产基地布局后，拓展了西北区和东北区的业务，使全国业
务分布较均衡。
(三) 核心竞争力分析
1.完整产业链和集约化经营优势
公司业务涉及电梯整机制造、销售和工程服务，电梯零部件制造和物流配送服务，涵盖了整
个电梯产业链，有利于公司提升产业附加值，实现有效成本控制，降低企业经营风险。公司建立
了广日广州工业园、广日华东工业园、广日华北工业园及在建的广日西部工业园四大电梯产业工
业园区，形成了电梯全产业链的集约化经营模式，充分实现各业务板块战略共生、协作发展，从
而提高竞争力，形成以广州为总部，辐射全国的四大生产和服务基地，呈现出生产、销售和服务
三位一体覆盖全国的强大网络优势。同时，公司并购松兴电气，以智能焊接技术和市场优势作为
切入，进入智能制造解决方案领域。
2.技术研发和质量优势
公司拥有近四十年的电梯整机制造历史和行业一流的电梯研发团队，以深厚的技术沉淀和科
技实力在市场上成功塑造了广日牌系列电梯、扶梯“安全可靠，节能环保”的产品形象。公司电
梯整机与零部件研发部门协作开发，研制先进的零部件产品，满足电梯整机产品技术升级需要。
其中，公司的高速电梯导轨已经进入广州地标建筑项目—广州东塔，代表公司电梯零部件的技术
和品质处于行业的领先地位。公司利用在电梯行业积累的技术和经验开发了系列大功率 LED 路灯、
巷道灯、室内照明灯具、汽车 LED 前大灯等绿色节能照明产品，拓展了节能业务板块。公司不断
提升生产性服务业智能水平，为装备制造企业提供优质高效的物流配送解决方案。控股子公司长
期专注焊接技术的研发和应用，集弧焊、电阻焊、激光、机器人系统集成等产品技术为一体，通
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过与德国博世力士乐集团（Bosch Rexroth）、德国通快 TRUMPF 激光公司、瑞士 ABB 机器人和德
国 EWM 集团等国际高端焊接、自动化设备，以及机器人公司合作，为国内高端客户提供高端焊接
系统和机器人系统的集成应用方案，在智能焊接领域具有较强的竞争力和成长潜力。与此同时，
公司不断强化技术创新体系建设，夯实创新基础，持续提升研发能力，保证了公司的核心竞争力
优势。
公司一直秉承质量是企业第一生命力的宗旨，全面实施国际质量和管理保证体系，强化产品
质量认证，确保产品质量。
报告期内，新增发明专利授权 11 项；广日电梯的电梯试验塔和研发中心大楼落成，其中研发
中心实验室被认定为国家认可实验室（CNAS），这也是继 2014 年子企业广日电气检测中心获得该
委员会审核认可之后，广日股份建成的第二个国家认可实验室(CNAS)，是目前电梯行业最顶尖实
验室之一。
3.市场网络和战略合作优势
公司电梯全国工程服务网络共有 24 家子分公司，维保站点、服务中心、办事处超过 200 家，
年度授权经销商 218 家，合作经销商 640 家，战略客户总数达到 25 个，并在 15 个国家和地区设
立海外机构，向全球客户销售广日牌电梯并提供工程服务，形成了覆盖面广、响应迅速的营销服
务网络。
公司参股的日立电梯凭借强大的科技实力和品牌影响力定位高端电梯市场，公司通过与日立
电梯在电梯零部件和电梯物流服务方面的战略合作以及权益投资的方式，既分享了高端电梯市场
的成长，同时也提高了自身经营能力，促进产业拓展。
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(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
报告期内，公司合并长期股权投资增加 70,961,294.38 元，期末余额 2,206,735,063.23 元，主要包括日立电梯 2016 年 6 月 30 日余额 2,196,106,772.68
元。详见下表及第十节 财务报告 七、15 长期股权投资。
单位：人民币元
2016 年年初投资额 2,135,773,768.85
报告期内投资变动额 70,961,294.38
2016 年 6 月 30 日投资额 2,206,735,063.23
投资额增减幅度 3.32%
公司于 2016 年 4 月 26 日召开的第七届董事会第三十四次会议审议通过了《关于出资参与发起设立“广州国资国企创新投资基金”的议案》。同意
公司以自有资金出资 2 亿元人民币参与发起设立“广州国资国企创新投资基金”。具体内容详见公司于 2016 年 4 月 28 日刊登在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站()《广州广日股份有限公司关于出资参与发起设立“广州国资国企创新投资基金”的
公告》（临 2016-011）。公司目前尚未实际出资。
公司于 2016 年 6 月 12 日召开的第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于拟使用部分自有资金进行证券投资的议案》，同意在确保公司日常
经营和风险可控的前提下，将资本投资和实业投资相结合，使用不超过 5 亿元（含 5 亿元）人民币的自有资金进行证券投资，且在该额度内资金可循环
使用，投资取得的收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在本次预计投资额度范围内。使用期限自董事会审议通过之日起三年内有效。投资范围为
A 股股票、基金、债券、理财产品等有价证券，不包含证券衍生品。具体内容详见公司于 2016 年 6 月 14 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及上海证券交易所网站()《广州广日股份有限公司关于拟使用部分自有资金进行证券投资的公告》（临 2016-014）。
(1) 证券投资情况
□适用 √不适用
(2) 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
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单位：元
期初持股 期末持股 会计核算
证券代码 证券简称 最初投资成本 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动 股份来源
比例（%） 比例（%） 科目
002480 新筑股份 250,005,405.47 3.71 260,313,499.08 27,982.00 10,308,093.61 可供出售 二级市场购入
金融资产
合计 250,005,405.47 / / 260,313,499.08 27,982.00 10,308,093.61 / /
持有其他上市公司股权情况的说明:
公司投资新筑股份，一方面是看好新筑股份作为轨道交通领域技术领先企业的发展前景，还可以分享其发展红利；另一方面，公司和新筑股份的产
品和技术在轨道交通相关市场的开拓中能够形成业务协同和互补，在相关技术领域能够形成联动和集成，有利于公司业务的加速拓展。
2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
√适用 □不适用
委托理财的情况说明:
报告期内，公司共使用 2.50 亿元人民币进行证券投资，包括购买新筑股份股票，及利用证券账户在交易日的非交易时段将闲置资金购买了“广发金
管家现金增利集合资产管理计划”产品（该产品在不影响客户正常证券交易的前提下，将签约客户的闲置资金收市后自动投资于高安全性的固定收益类
资产，包括银行活期及 1 年内定期存款、债券逆回购、现金隔夜逆回购等低风险标的）。
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(2) 委托贷款情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
抵
是
押 资金来
是 否 是 是
物 源并说
贷款期 贷款利 否 关 否 否 关联关
借款方名称 委托贷款金额 借款用途 或 明是否 预期收益 投资盈亏
限 率 逾 联 展 涉 系
担 为募集
期 交 期 诉
保 资金
易
人
广州广日电气设备 偿还银行借款， 全资子
有限公司 190,000,000.00 1年 3.92% 流动资金周转 无 否 否 否 否 否 公司 7,458,879.45 3,574,612.50
广州广日电气设备 偿还银行借款， 全资子
有限公司 110,000,000.00 1年 2.10% 流动资金周转 无 否 否 否 否 否 公司 2,316,328.77 1,110,083.33
广州广日电气设备 偿还银行借款， 全资子
有限公司 360,000,000.00 2.95 年 6.24% 流动资金周转 无 否 否 否 否 否 公司 66,161,095.89 10,795,200.00
广日科技发展（昆 全资子
山）有限公司 140,000,000.00 3年 6.00% 流动资金周转 无 否 否 否 否 否 公司 25,223,013.70 4,246,666.66
广日科技发展（昆 全资子
山）有限公司 20,000,000.00 2年 6.00% 流动资金周转 无 否 否 否 否 否 公司 2,403,287.67 606,666.67
广州塞维拉电梯轨 控股子
道系统有限公司 40,000,000.00 2.95 年 6.24% 偿还银行借款 无 否 否 否 否 否 公司 7,351,232.88 1,276,050.00
委托贷款情况说明：
报告期内，公司无对外委托贷款情况，公司对下属子企业的委托贷款均已履行相应的审批程序。
(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
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3、 募集资金使用情况
具体内容详见公司于 2016 年 8 月 27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
及上海证券交易所网站（）上的《广州广日股份有限公司 2016 年半年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告》(公告编号：临 2016-021)。
4、 主要子公司、参股公司分析
单位：人民币 万元
主要子 占公司净
与公司的 营业收 营业利 净利
公司、参 主要业务 注册资本 总资产 净资产 利润的比
关系 入 润 润
股公司 重（%）
广 州 广 电梯、立体停
日 电 梯 车库的制造、
工 业 有 销售、安装和
限公司 维修 子企业 50,100 185,972 89,913 65,061 5,814 5,107 15.03
广 州 广
日 电 气 制造、加工起
设 备 有 重运输设备零
限公司 配件 子企业 32,900 187,052 65,100 57,861 5,152 4,757 14.00
日 立 电
梯 （ 中
国）有限
公司 生产销售电梯 联营企业 6,488 万美元 1,722,169 870,084 854,261 95,403 75,035 不适用
5、 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
2016 年 4 月 6 日，公司第七届董事会第三十三次会议审议通过了《2015 年年度利润分配预案》，
即以公司 2015 年 12 月 31 日的总股本 859,946,895 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
人民币 7.5 元（含税），共计派发现金红利人民币 644,960,171.25 元（含税）。公司全体独立董
事对公司 2015 年年度利润分配预案发表了独立意见，公司监事会对 2015 年年度利润分配预案的
制定进行了审核。2016 年 5 月 9 日，公司召开 2015 年年度股东大会，审议通过了《2015 年年度
利润分配预案》。2016 年 6 月 29 日，公司派发了 2015 年年度现金红利，股权登记日为 2016 年 6
月 28 日。
(二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
每 10 股送红股数（股） 0
每 10 股派息数(元)（含税） 0
每 10 股转增数（股） 0
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
公司 2016 年半年度拟不进行利润分配，亦不进行公积金转增股本。
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三、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明
√适用 □不适用
公司预计 2016 年前三季度实现的净利润相比去年同期会有较大幅度下降，主要是由于子公司
广日电梯于去年三季度收到土地补偿款 17.1 亿元，且该土地补偿款计入当期损益所致(具体内容
详见本报告“第五节 重要事项 六、重大合同及其履行情况 3、其他重大合同或交易”及 2015
年 9 月 29 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
（）上的《广州广日股份有限公司关于全资子公司广州广日电梯工业有限公司收
到土地补偿款的提示性公告》（公告编号：临 2015-034）)。
(二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
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第五节 重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
□适用 √不适用
二、破产重整相关事项
□适用 √不适用
三、资产交易、企业合并事项
□适用√不适用
四、公司股权激励情况及其影响
□适用 √不适用
五、重大关联交易
√适用 □不适用
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
单位：元 币种：人民币
2016 年 1-6 月
关联交易 关联交易 2016 年框架协议预
关联方 日常关联交易
计发生的金额
类型 定价方式 实际发生额
提供劳务 协议价 562,187.49 2,500,000.00
广州广日集团有限公司
承租办公楼 协议价 1,086,976.80 2,500,000.00
及其下属公司
小计 1,649,164.29 5,000,000.00
采购商品 市场价 111,210,890.27 400,000,000.00
出售商品 市场价 923,784,755.44 3,500,000,000.00
日立电梯（中国）有限公司
接受劳务 协议价 11,880.00 1,500,000.00
及其下属公司
提供劳务 协议价 184,028,017.15 600,000,000.00
小计 1,219,035,542.86 4,501,500,000.00
采购商品 协议价 801,422.07 15,000,000.00
山西平阳广日机电有限公司 出售商品 协议价 165,354.88 15,000,000.00
小计 966,776.95 30,000,000.00
总计 1,221,655,684.10 4,536,500,000.00
2、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购、出售发生的关联交易
无
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(三) 共同对外投资的重大关联交易
无
(四) 关联债权债务往来
无
六、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
□适用 √不适用
3 其他重大合同或交易
A、广州广日电梯工业有限公司国有土地征收补偿协议
协议 广州广日电梯工业有限公司国有土地征收补偿协议
名称
合同订立 甲方：广州市土地开发中心；
双方的名 乙方：广州广日电梯工业有限公司
称
签订日期 2012 年 7 月 10 日
预付补偿 依据广州市“三旧”改造工作办公室“穗旧改复〔2011〕26 号”批复收回本协议项下
款依据 土地使用权并根据穗府〔2009〕56 号附件 3《关于广州市旧厂房改造土地处置实施意
见》的规定给予乙方补偿。
补偿原则 4.1 补偿原则：甲乙双方同意按照广州市《关于广州市旧厂房改造土地处置实施意见》
（以下简称《意见》)中“公开出让、收益支持”的方式一，计算甲方应给予乙方最终
的收地补偿费用，即规划（毛）容积率在 3.5 以内（包括 3.5，下同）的，按土地出让
成交价的 60%计算收地补偿款。超出规划（毛）容积率 3.5 的，按（毛）容积率 3.5
以内部分用地产生的土地出让成交价的 60%计算补偿，超出部分产生的土地成交价不再
计算补偿，本协议项下地块成功出让并收取土地出让金后，甲方协助乙方向政府有关
部门申请按比例支付补偿款。另外乙方如在 2012 年前移交土地，按出让成交价的 5%
增加补偿。超过 2012 年移交土地的不能增加补偿。双方同意按双方签订的《土地移交
确认书》日期作为计算增加补偿的依据。
4.2 本条 4.1 款项下补偿款，包含了本协议项下被收回地块的土地补偿款，地上建构
筑物、附着物补偿款及乙方拆卸地上建构筑物、附着物、土地平整至原地面标高并符
合本协议约定交地条件的费用。另外，本协议项下地块土地整理、修复费用，按“三
旧”政策有关规定确定乙方应承担的数额。若地块的土地整理费用和市政公建配建等
费用由甲方或政府有关部门实施并发生的，则甲方从 4.1 款土地补偿款中扣除，再向
乙方支付最终补偿款。除本协议双方另有的约定外，甲方不再向乙方支付 4.1 款明示
外的其他任何补偿款。
预付补偿 4.3 预付补偿款：为妥善解决乙方的职工安置、设备搬迁、购置新厂房等问题，甲、乙
款 双方同意按 4.3.3 款方式先行预付补偿款。如在本协议项下土地规划调整，甲方按新
规划用途重新计算预付补偿款。
4.3.3 收益支持，合理补偿方式三：
1、33340.97（面积）×3（容积率）×3844（新规划用途基准地价）×0.6＝230692839.62
元
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2、27711.21（面积）×5（容积率）×4187（新规划用途基准地价）×0.6＝348080508.81
元
上述 1+2=578773348.43 元为总预付款。
预付款支 4.4 预付款支付时间
付时间 4.4.1 在本协议签订后，经市发改委下达关于本项目立项批复、甲方落实资金并核实
产权边界与规划单元吻合满足出让条件后，甲方即按补偿协议第 4.3 条款所确定的预
付款一次性向乙方支付（即￥578773348.43 元，大写：伍亿柒仟捌佰柒拾柒万叁仟叁
佰肆拾捌元肆角叁分）。
4.4.2 在本协议签订后，10 个工作日内乙方应向甲方移交本协议项下土地、建构筑物、
附着物的权属证明原件，并配合甲方完成上述权属证明材料的注销工作。
4.4.3 甲方应在土地出让前应完成该项目立项并落实资金计划。
结算补偿 本协议项下土地被成功出让并收到竞得人支付的各期土地出让金后 20 个工作日内，甲
时间 方协助乙方办理相关结算手续，并承诺在 60 个工作日内完成结算手续，且正式报送市
财政局申请土地出让金返还；若结算补偿款总金额小于预付款总金额，乙方应在市财
政局审核确定出让地块结算款后 60 个工作日内，将多收的补偿款一次性退还给甲方，
否则，每延期一日，乙方应按应退款数额的万分之二向甲方支付延迟退款数额的违约
赔偿金。
合同的执 1、广日股份于 2012 年 11 月 8 日收到广日电梯与广州市土地开发中心签署的《土地移
行情况 交确认书》；
2、广日电梯于 2012 年 12 月 3 日通过银行转账方式收到广州市土地开发中心补偿款 2
亿元；
3、广日电梯于 2013 年 11 月 28 日通过银行转账方式收到土地开发中心支付的剩余预
付补偿款 378,773,348.43 元。
4、广日电梯于 2015 年 9 月 25 日收到广州市财政局国库支付分局支付的部分土地补偿
款人民币 17.1 亿元；
截至报告日，广日电梯已累计收到土地补偿款人民币 2,288,773,348.43 元。
B、六盘水市中心城区环保节能改造工程（亮化美化工程）投资建设合同
合同名称 六盘水市中心城区环保节能改造工程（亮化美化工程）投资建设合同（以下简
称"原合同"）
合同订立双方的名 甲方：六盘水市城市管理局；
称 乙方：广州广日电气设备有限公司、瑞华建设集团有限公司、广东省建筑设计
研究院、广东美科设计工程有限公司（以下合称"联合体公司"）
授权签约人：广州广日电气设备有限公司(联合体牵头方)
签订日期 2013 年 3 月 18 日
合同标的所涉及资 合同价款：根据项目实施的工程量按审计审定金额结算。
产的账面价值
定价原则 15.1 政府采购款的计算
（1）政府采购款由工程价款及乙方融资成本组成。
（2）工程价款结算方式：按实际完成工程量和财政审计部门审核的工程价款，
据实结算。
最终交易价格 15.1 政府采购款的计算
（4）工程价款确定及开票
乙方在工程项目设计完成后，5 日内完成预算的编制上报甲方审核后方可开始
施工；项目竣工验收合格后 40 日内完成项目工程的结算编制，乙方联合体各
方应根据实际情况分别开具相应的设计发票、施工发票或销售发票予甲方。该
工程结算经审计机关审定后按审定金额及合同约定支付乙方相应价款。
（5）融资成本的确定及开票
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甲方应自项目整体移交完毕之日起，按等额本息还款法，按应付工程款每年
5%的利率计提融资成本，分 5 年支付完毕。乙方收到相应的融资成本后，应出
具发票给予甲方。
合同的执行情况 2014 年 7 月 17 日，经双方友好协商，联合体公司授权广日电气为签约人，
与六盘水市城市管理局签署了《六盘水市中心城区环保节能改造工程（亮化美
化工程）投资建设合同补充协议》（以下简称"补充协议"），补充协议对原合
同的相关条款进行了修改，主要修改情况详见公司于 2014 年 7 月 19 日在《中
国证券报》《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
()上发布的《广州广日股份有限公司关于全资子公司与六盘水
市城市管理局签订环保节能改造工程投资建设合同补充协议的公告》（公告编
号:临 2014-039 号），本期公告的合同概况为根据补充协议修改后的情况。
目前，该项目的工程已全部完成，现正在进行工程竣工结算审计。广日电气于
2015 年 3 月 16 日，收到六盘水城市管理局退工程履约保证金 500 万元。2016
年 1 月 18 日，六盘水市审计局对此项目出具了《审计报告》（六盘水审投报
[2016]4 号），审计审定工程建设总投资 6.24 亿元（不含融资成本），其中，
直接支付给广日电气的工程价款为 6.16 亿元（不含融资成本）。根据上述补
充协议，政府采购款按等额本息法，以审计审定结算金额应付工程款每年 5%
的利息计提融资成本，分 5 年支付完毕，据此，广日电气应收工程价款和融资
成本合计为 7.08 亿元。2016 年 1 月 25 日，广日电气收到款项 7735 万元。
截至报告日，根据审计报告，本项目公司应确认的产品销售收入为
37374.03 万元，已确认完毕。
C、六盘水市中心城区 2014 年背街小巷升级改造工程融资建设合同
合同名称 六盘水市中心城区 2014 年背街小巷升级改造工程融资建设合同（以下简称“本
合同”）
合同订立双方的名 甲方：六盘水市钟山经济开发区基础设施发展公司；
称 乙方：广州广日电气设备有限公司、四川乐山市嘉凌建设有限公司（以下合称
"联合体"）
联合体授权签约人：广州广日电气设备有限公司
签订日期 2014 年 8 月 4 日
合同价款 合同价款指项目工程融资建设合同金额暂定为 3 亿元。
定价原则 偿还资金由工程价款及乙方融资成本两部分组成，其中，工程款按审核价计算，
融资成本按工程审核价的 8%计算。
偿还资金来源、承 1、偿还资金来源
诺、担保及支付 甲方偿还资金由财政拨款或通过其他渠道筹集。
2、政府偿还承诺
在签署本合同后 30 日内时，甲方应向乙方提供由六盘水市钟山区财政局向乙
方出具的偿还担保函，承诺向乙方按本合同约定支付偿还资金。
3、偿还资金支付
在投资建设工程移交甲方且工程造价审核完成后两个月内，甲方必须向乙方指
定账户支付第一笔偿还资金，以后每年按第一笔支付偿还资金的对应月份日期
进行向乙方指定的账户支付偿还资金，甲方按等额本息方式分 5 年付清全部偿
还资金。
偿还资金按实际发生的工程量加上融资成本进行结算，乙方融资成本为 8%，
偿还期数为 5 年。
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联合体成员《合作 1、合作形式
协议书》的主要内 合作项目所需建设资金由广日电气负责，乐山嘉凌作为合作项目总包方负责项
容 目建设施工。广日电气以业主支付回购款方式收回建设资金及融资成本，乐山
嘉凌建设施工所需资金由广日电气按本协议约定支付。
双方按各自分工协作完成合作项目，广日电气作为项目牵头人，代表双方与业
主进行沟通，代表双方与业主签订《融资建设合同》，乐山嘉凌作为项目施工
方，全面负责项目工程施工。
2、利益分配
广日电气负责资金投入及偿还融资款利息，业主支付回购款及利息补偿全部归
广日电气所有，由广日电气向业主方收取，乐山嘉凌协助广日电气收回工程款；
合作项目工程业主核算造价为工程最终结算价，广日电气以业主核算价为基数
与乐山嘉凌进行结算，广日电气以业主核算造价（扣除广日电气 LED 灯具等物
料价款）的 86%作为应付工程款给乐山嘉凌，余下 14%作为广日电气利润及融
资成本。
合同的执行情况 合同的具体情况详见公司于 2014 年 8 月 7 日在《中国证券报》《上海证券报》、
《证券时报》及上海证券交易所网站()上发布的《广州广日股
份有限公司关于全资子公司签订六盘水市中心城区 2014 年背街小巷升级改造
工程融资建设合同的公告》（公告编号:临 2014-045 号）。目前，该项目的
工程已全部完成，现正在进行工程竣工结算审计。
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七、承诺事项履行情况
√适用 □不适用
(一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
是否有 是否及
承诺 承诺 承诺时间及
承诺背景 承诺内容
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